O que faz um compliance officer?

Olá eu sou o Alexandre Serpa coordenador do curso de compliance anticorrupção da Lec e compliance Officer já há 7 anos eu tô aqui hoje com você para explicar de uma forma simples e direta O que é um programa de compliance e quais são as responsabilidades de um profissional de compliance Primeiramente vamos falar sobre o que é compliance em resumo compliance é fazer o certo porque é certo é no mínimo cumprir leis e regulamentações que são aplicáveis à sua empresa Como as empresas não fazem nada são os funcionários são as pessoas que efetivamente tomam decisões e

tomam as ações em nome da empresa mas não podemos apenas confiar nas pessoas é preciso que se crie um processo que permita e Facilite que todas elas saibam que fazer o certo é uma decisão que já foi tomada pela empresa e que essas pessoas recebam informação e tenham acesso às ferramentas necessárias para conseguirem fazer a coisa certa isso tudo é conseguido com a implementação de um processo organizado que é o que comumente chamamos de programa de compliance e é a função de um profissional de compliance gerir esse programa um programa de compliance deve ser desenhado

levando-se em conta boas práticas que já estão bastante bem estabelecidas mundialmente Mas elas precisam ser adaptadas à realidade da sua empresa essas boas práticas nos dizem que há um grupo de componentes ou Pilares que são a base de um um bom programa de compliance esses componentes são quais o primeiro deles é o suporte da alta administração da empresa de uma forma bastante simples é garantir que os donos da empresa entendam que devem fazer a coisa certa é a mentalidade da empresa depois vem a análise de riscos que é quando nós identificamos os riscos a que

a empresa está exposta e que precisam ser controlados chegamos Então à criação de políticas e procedimentos que tem como objetivo documentar os controles e os processos desenhados para endereçar aqueles riscos depois precisamos implementar treinamento e comunicação que objetiva informar aos funcionários da empresa os componentes do programa de compliance implementamos também o canal de denúncia que Visa dar uma forma de contato aquelas pessoas que queiram relatar algum comportamento ou ato que vá contra o programa de compliance com base nas denúncias fazemos investigações que é simplesmente o processo de se apurar as denúncias que recebemos há também

o monitoramento e auditoria que Visa certificar se o programa está funcionando da maneira como foi desenhado temos também o dual diligence que é basicamente conhecer os terceiros que representam a sua empresa porque eles também tomam ações em nome do seu negócio todos esses Pilares precisam ser bastante bem integrados e devem ser desenhados com base nas necessidades de cada empresa e por isso cada programa de compliance é diferente não há um programa de compliance que pode ser copiado de uma empresa para outra se você se interessou pelo assunto e acredita que uma carreira em compliance é

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