O que é Compliance? O que é um programa de Compliance? Fundamentos com Rogéria Gieremek - Parte 1

tudo bem com você estamos aqui mais uma vez eu e Rogéria hoje para inaugurar um novo quadro nós vamos começar a tratar dos princípios e fundamentos do compliance então esses novos quadros serão vídeos que vão tratar de toda a base de todo o fundamento de um verdadeiro programa de complies hoje sendo o primeiro vídeo nós vamos falar sobre o que é o compli e o que é um programa de compli Rogéria o que é compli bem eu tava falando aqui pro pro Fábio que eu não gosto de usar conceitos já prontos porque me parece que

fica mais fácil de entender quando a gente traz para uma realidade que é de conhecimento de todos então assim se a gente for Traduzir a palavra compli ela vem do inglês comply que significa conform estar em conformidade estar em conformidade com o qu com as normas com as leis portanto trazendo Essa realidade pras empresas estar em conformidade estar compli é cumprir as normas as normas que foram definidas naquela própria empresa para todo aquele Universo de pessoas Então eu tenho o Código de Conduta que é a principal Norma de uma empresa e tenho depois todas as

políticas todos os procedimentos eu posso ter Ordens de serviço posso ter normas mais específicas Para uma determinada atividade e posso ter também regras que sejam puramente operacionais que vão se aplicar a uma determinada área exclusivamente que não servem para todos e aquela área que vai manejar ela mesma aquelas normas ela mesma vai ter o gerenciamento daquilo então nem precisa que a área de compliance mesmo faça a gestão dessas normas como por exemplo me parece que é o correto que a área de compliance faça a gestão das normas que sejam assim para toda a coletividade daqueles

empregados então que seriam as políticas que são as regras Gerais isso quando eu falo de fazerem a gestão queer dier o seguinte a gente publica essa Norma a gente verifica se ela tem o fluxo de aprovação corretamente isso não quer dizer que eu tenha que cuidar da operacionalização da Norma isso pode por exemplo ficar a critério de uma outra área mas aí eu já tô entrando num dos elementos Mais especificamente perito então voltando pra questão do do conceito que nós estamos falando hoje compliance é isso de seguir normas Mas é só isso então se eu

tô seguindo normas eu estou compliance então é muito mais do que isso né esse essa é a tradução literal da Norma mas quando a gente fala de estar em conformidade com as normas o que a gente quer dizer é o seguinte é de você num conceito muito mais amplo muito maior ter um um um ambiente que seja harmônico Então você está em com a legislação você está em conformidade com os princípios gerais com a boa fé que é é um conceito que embora agora esteja até positivado no nosso ordenamento jurídico ele transcende qualquer Norma Então

a gente vai além A gente fala dos princípios éticos a gente fala de moralidade comp é muito mais amplo do que isso às vezes até a pessoa pessoas que quando se fala em compliance já logo fazem uma relação Direta com anticorrupção compliance é muito mais do que muito eu acho que é o momento que a gente vive hoje no Brasil o compliance É sim um mitigador muito importante nas empresas para evitar penalidades que estejam ligadas a desvios anticorrupção então desvios de corrupção Então eu acho que hoje é a bola da vez mas com certeza o

compli tem a questão trabalhista tem a questão trib umque Claro para quem não conhece você falou tema moral como que comp Como que você seguir regras princípios como é que isso se transmuta numa moral moral de qu quem essa moral como é que funciona ISO então aí é a seguinte questão é a moral daquela daqua daqua é o conjunto de valores e com isso a gente consegue construir quase que uma entidade então a empresa ela acaba assumindo uma identidade Quais são esses valores então você pode ter o valor transparência o valor integridade o valor honestidade

são os valores que você vai estabelecendo e que devem então a conduta de todos aqueles colaboradores que trabalham naquela organização então por exemplo se nós temos uma empresa todas as empresas costumam ter missão valores Então se a gente olhar isso ali devem estar os princípios que podem fundamentar a atuação do compliance como um todo deveria sim representar esse conjunto só que tem que ser para valer o que que eu quero dizer com isso não pode ser uma coisa simplesmente para você colocar na parede de papel e muitas vezes eh eu eu estou dizendo muitas vezes

assim por essa realidade que hoje a gente vê nos jornais por isso tudo que a gente hoje visualiza no nosso país mesmo em que você tem às vezes até um código de conduta muito bem escrito você vê que a empresa tem um programa de compliance que é tido até mesmo como modelo e uma série de Atos absolutamente contrários a tudo aquilo que tá escrito nesse programa de compli ocorreram então alguma coisa ali realmente não não tá casando né Tem uma divergência muito grande entre o papel e a prática portanto Assim não vale Tem que ser

alguma coisa que efetivamente você tenha aplicabilidade na vida das pessoas as pessoas têm que sentir aquilo e isso muitas vezes acontece porque você pode ver que às vezes você tá conversando com algum amigo e e aparece alguma notícia no jornal de alguma coisa errada que aconteceu numa empresa ele fala na empresa que eu trabalho isso nunca aconteceria nunca porque eu tenho certeza que até com orgulho com orgulho perfeito com orgulho se algo assim acontecesse mas eu não tenho dúvida que no dia seguinte a diretoria inteira cairia porque aconteceria não sei o que então assim a

pessoa tem certeza de que Onde ela trabalha as coisas são muito sérias muito rígidas e ele tem que fazer o correto não há espaço para coisas erradas não há espaço PR falcatrua ele tem essa certeza dentro dele perfeito e você sabe Rogério que agora você tava falando que cada empresa tem a sua identidade a sua moral né o professor Mário Sérgio Cortela que eu gosto muito de ouvir ele quando determinadamente ele vai falar assim o que que é certa vez ele falou o que que é ética né ele falou assim é ética são conjunto de

valores e princípios que todas as pessoas usam para responder as três perguntas da vida que ele fala que é quero posso e devo né Então as pessoas focam muito nas perguntas quero posso devo mas na verdade a ética são conjunto de princípios e Valores que as pessoas usam para responder isso então essas perguntas na verdade elas revelam a ética então eu acho importante que esteja o que você falou tá perfeito que as pessoas que os códigos de ética sejam construídos com base a deixar claro Quais são esses princípios então aí a gente até retorna eu

tenho visto muitos códigos de éticas que parecem a nossa Constituição Federal tem tudo menos princípio um monte de nor monte de regra ou seja o código deveria ser muito mais principiológico e depois todas as outras políticas normativas então um código geral e abstrato com os nores Morais inclusive e depois as políticas e procedimentos e daí para baixo que tiver para tornar aqueles valores objetivos e nem sempre a gente vê isso mas eu vou te falar que às vezes é difícil você conseguir construir um código sim porque eh ele tem que servir para uma gama grande

de pessoas né E às vezes até mesmo a alta direção não compreende Se você não der um código que conté a comandos eles esperam ver isso falam não mas você tem que dizer qual é o comportamento que pode e que não pode os Du idont uhum eles mesmos esperam isso então às vezes você acaba vendo mesmo uns códigos que saem diferentes daquilo que a gente imagina que seria o ideal por conta disso eh uma coisa que me parece que seria assim o estado da arte do Código de Conduta é aquele que vem da União das

ideias dos trabalhadores você sabe que quando daqui a pouco a gente vai falar também um pouco sobre isso sobre como se implanta o programa de compliance mas existe uma fase que pelo menos em teoria deveria acontecer que é uma reunião do profissional que está implementando o compli na empresa com os donos da empresa para saber quais são esses valores da empresa porque o que eu vejo muitas vezes são Profissionais que são contratados para implementar um programa de compliance que vão dizer pra empresa quais são os valores que ela tem que ter como deveria ser exatamente

o contrário ele deveria tentar identificar Quais são esses valores existentes porque não tem uma única empresa que não ten os seus valores sem dúvida e e Tem até aquela que a gente fala que é piada mas não é piada é real né que o cliente Liga pro advogado e fala Olha eu preciso de um código de conduta porque eu vou ter aqui uma inspeção de um cliente meu importante e eu tenho que apresentar alguma coisa eu não tem eu não tava muito ligado nessa coisa de compli mas é um cliente importante e eles agora me

exigem Então eu preciso e é tipo para amanhã eu vou ter essa reunião amanhã às 2as da tarde então você por favor me manda um código né não mas pera aí mas e os valores né que valores alguma vez eu deixei de te pagar depois a gente vê isso agora você me manda só o bdio e não era disso que você tava falando você queria saber Justamente que valor transparência aqueles valores que a gente tava comentando antes ah voltando Então à questão relacionada ainda ao conceito tem um conceito pelo menos no mercado que se fala

que o compliance tem busca prevenir detectar e tratar eu queria te ouvir um pouco sobre esses três elementos dúvida eu acho que esse é o conceito básico realmente é o tripé né então a prevenção ela faz parte de qualquer e ideia sólida de um programa de compliance o compliance Ele trabalha muito mais com a ideia de futuro do que com a ideia de passado a ideia Master a ideia macro do compliance é justamente essa visão de futuro eu trabalho hoje para evitar problemas eu trabalho hoje para solidificar estruturas para capacitar as pessoas justamente para que

a própria empresa seja sólida o suficiente para que os trabalhadores tenham conhecimentos e suficientemente fortes e autônomos para que não ocorram problemas no futuro então é uma prevenção em si mesmo considerada aí eu porque se algo ocorrer eu tenho as ferramentas necessárias para essa identificação oportuna rápida tem uma resposta rápida e aí eu dou uma resposta não somente rápida mas eficaz uma resposta que efetivamente cesse o problema e evite que ele se repita Então tem que ser uma resposta suficientemente forte Para desestimular que ocorra novamente isso em todos os aspectos então se eu tiver falando

de punição tem que ser uma punição forte o suficiente para que o outro colega que não participou fique sabendo do que ocorreu e diga pô tenho que saber que nunca posso entrar numa roubada dessa ido a fazer aqui liido a fazer porque o que que acontece muitas vezes a gente acaba todo mundo é ser humano né e o ser humano ele é passível de falhas obviamente então você vê que o colega do seu lado não se esforça tanto quanto você faz coisas erradas e acaba se dando bem você se estimula a trabalhar muito mais do

que ele sendo que você vê que ele acaba sendo beneficiado muitas vezes porque ele tem uma parceria com a chefia ou seja lá o que for não você vai falar bom eu quero entrar nesse esquema também a menos que você tenha uma solidez na sua eh formação moral que os seus valores sejam tão fortes tão íntegros que você seja incapaz existem pesquisas que mostram que você tem um ual de profissionais que nunca vão se corromper incorruptíveis não importa o que passem na vida eles podem ter filhos doentes em casa podem passar por dificuldades imensas que

nunc nunca eles vão dar outro jeito eles vão buscar empréstimo em banco eles vão procurar alguém da família eles vão conversar com a empresa há muitas empresas que T uma linha de empréstimo social para acudir esse tipo de coisa aí empresas que trazem e instituições financeiras para fazer justamente os empréstimos consignados eles vão buscar uma maneira lícita de conseguir sair daquela situação super sair daquela daquela situação porém eles nunca faram nada errado nunca são pessoas extremamente confiáveis que você pode confiar o que você quiser o valor que for porque eles nunca farão nada entretanto do

outro lado da régua do outro lado da régua já entram as pessoas que vem com aquela maldade mesmo que vem para pensar assim aonde é que não pega essa câmera Qual é o ponto cego da câmera quem é que cuida do cofre é solteira a mulher é solteira Se ela casada Será que o marido dela tá sempre em casa o marido dela mora em Ribeirão Preto e ela fica a semana inteira aqui sozinha não tem filho ela deve ser solitária hum ou se for homem eu sou sou mulher então eu também vou me interessar em

saber mais da vida do fulan seja o que for aquela pessoa entra com essa má intenção e eu vou te falar que eu já vi vários casos assim e um deles que me deixou assim profundamente abalada foi um caso em que era o príncipe encantado né Ele entrou numa dada organização para para obter informações e aí ele acabou levando uns colegas ali no bico para fazerem o serviço sujo para ele e quando ele conseguiu o que ele quis ele pediu demissão com uma história muito triste meu pai está com câncer eu tenho que pedir demissão

eu vou cuidar do meu pai doente e sumiu deixou um pouco antes da coisa ser descoberta e o que ficaram foram todos demitidos por justa causa I aprimorando pessoas fortalecendo empresas