SIG MODULO 2 SESIÓN N°04

vamos a iniciar con la sesión número cuat del módulo dos del curso de sistemas integrados de gestión del módulo de sistemas de gestión ambiental e interpretación de los requisitos de la norma ISO 14001 en su versión 2015 Mi nombre es Elisabeth Cortés y hoy día vamos a desarrollar Vamos a entrar a revisar los requisitos normativos de la ISO 140001 en su versión 2015 vamos a desarrollar eh el capítulo todo el capítulo 4 o la cláusula 4ro de la norma ISO 14001 entonces recordemos que la ISO 14001 dentro de su estructura está planteada con el ciclo phv respecto a todos sus requisitos normativos Entonces desde el capítulo 4 la cláusula 4 hasta la cláusula 10 Tenemos el ciclo phv en su desarrollo tenemos en la cláusula 4 5 y 6 en la parte del planear tenemos Si y o el hacer en el nueve tenemos el verificar y en la parte 10 el actuar entonces respecto a estos requisitos vamos a revisar toda la cláusula 4atro y esta cláusula cuatro está desarrollada por el contexto de la organización o se llama contexto de la organización lo que refiere a en primer lugar a la comprensión de la organización y su contexto de la organización como tal 4. 2 que nos habla de eh la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas en un 4. 3 hablamos de la determinación del alcance del sistema de gestión ambiental y en la 4.

4 vamos a revisar el sistema de gestión ambiental como tal Entonces vamos a empezar a hablar de El 4. 1 qué nos dice el 4. 1 respecto tod el sistema de gestión ambiental nos habla de la comprensión de la organización y su contexto dentro de la organización y su contexto vamos a determinar pues factores internos y externos o cuestiones externas o internas Como algunos los llaman que afectarían la gestión del sistema de gestión ambiental y que afectan la la capacidad para lograr resultados A qué nos referimos con la capacidad para lograr resultados pues van a va a influir el contexto de la organización dentro de sus factores internos y externos para lograr resultados de la organización este Esta cláusula es una cláusula nueva es una cláusula que en la norma anterior en su versión anterior no se había revisado Por qué Porque no no se había visto relevante pues tener mayor influencia dentro del sistema de gestión esta Norma por concepto tiene Pues trabajar desde la parte de la alta dirección y para conocer un poco la alta dirección conocer un poco tenemos que saber cuál es el contexto Dónde estoy ubicado actualmente Qué es lo Cuáles son las mayores influencias que yo tengo tanto internas como externas qué fortalezas puedo tener internamente qué amenazas Podría tener del exterior Entonces es importante definir una un sistema de gestión en base a todos los factores externos e internos sobre todo en el tema medioambiental qué es lo que me podía afectar y tendría que yo darle un tratamiento para poder minimizar este riesgo que pueda tener por ejemplo Entonces es importante saber que en la norma nos dice que la organización debe en primer lugar determinar las cuestiones externas e internas pertinentes recordemos la palabra pertinencia ya lo había comentado en las sesiones anteriores esta palabra pertinencia se va a presentar en muchos capítulos de la Norma y significa que son los más relevantes o los importantes o los de mayor influencia dentro del sistema de gestión ambiental por lo tanto dentro de la metodología que podemos utilizar es una lluvia de ideas y de toda esta lluvia de ideas de los factores internos y externos lo que tenemos que tener en consideración o sacar son los factores relevantes importantes los que influyen más en el sistema de gestión ambiental para qué para qué hacer todo esto para lograr un propósito de dirección estratégica para buscar cuál va a ser la estrategia de la organización Cómo se va a alinear la organización Qué es lo que tiene que implementar dentro del sistema de gestión Entonces esto le va a permitir tener un panorama de cómo se debe implementar el sistema de gestión y para ello eh Cómo afecta también la capacidad que tiene el sistema de gestión para lograr los resultados previstos porque la organización de hecho que si es que va a implementar un sistema de gestión tiene que tener un propósito que va a buscar pues mayor rentabilidad va a buscar que que el sistema de gestión cumpla con requisitos legales y normativos va a buscar quizás tener más oportunidades de negocio etc entonces va a buscar algo dentro del sistema de gestión que lo ayude para por eso es que quiere gestionar todo la el sistema de gestión ambiental dentro de la organización y pues una importante una herramienta importante que podríamos utilizar por ejemplo es pestel que es una herramienta que te permite un poco identificar cuál es el contexto externo e interno de la organización y te permite pues identificar cada uno de estos contextos en diferentes aspectos No ahora lo vamos a ver como herramienta siguiendo con un poco con el análisis de todo estos esta información vamos a hablar del contexto de la organización y para eso tenemos que hacer un análisis de todo el contexto tenemos que saber cuál es mi mi mis factores externos e internos de mi organización y para conocer esto pues tenemos que hacer un Análisis del contexto de la organización y para hacer un Análisis del contexto de la organización podemos tener pues algunos algunas herramientas como el foda el pestel etc cualquier otra herramienta que me permita identificar factores externos internos e internos de la organización también para poder saber este contexto conocer este contexto tengo que tener en consideración la misión de la organización adicional a la misión tengo que tener en consideración también la visión de la organización Cuál es la visión de la empresa Para yo poder implementar un sistema de gestión ambiental y adicional Pues saber eh o conocer si es que la organización tiene o cuenta con un plan estratégico que me va a permitir pues alinear algunas eh acciones correctivas o algunos controles respecto a el el plan estratégico que tiene la organización entonces con esto eh vamos a revisar una herramienta y la herramienta que que les he querido Mostrar recordemos que dentro del desarrollo de todo el curso vamos a revisar diferentes herramientas cuando revisemos herramientas o metodologías eh ninguna metodología es mandatoria para poder implementar el sistema de gestión lo que yo les quiero es Mostrar algún tipo de herramienta que les puede ser relevante para la implementación de un sistema de gestión ambiental entonces eh lo mismo pasó en en ISO en ISO también se muestran herramientas que te permite o te facilita el tema de implementar el sistema de gestión son las únicas herramientas que existen no son las únicas Podrían haber otras más dentro del mercado o alguna que puedan utilizar pero las que se adecúan un poquito más o con las las que quiero que conozcas son las que les voy a ir mostrando Y ustedes podrían implementar ya sea estas u otras herramientas que ustedes crean conveniente para implementar cada uno de los requisitos normativos Entonces en este caso vamos a hablar de pestel pestel como tal Es una herramienta que te permite eh identificar tanto contexto externo e interno pero en diferentes aspectos por ejemplo en primer lugar vamos a hablar de implementar pestel eh respecto a un o respecto a un lineamiento de la política de la organización entonces hablando de la política de la organización o las políticas que hay dentro de la organización o las que tienen influencia dentro de mi sistema de gestión ambiental Entonces vamos a hablar de políticas dentro del contexto externo e interno de mi organización eh si hablamos de las políticas vamos a hablar de que de estas políticas nosotros vamos a tener que identificar pues Cuáles son las políticas internas vamos a hablar de las políticas que establezca la organización alguna que tengamos como alineamiento general y dentro de las políticas externas de cómo se está comportando por ejemplo la políticas ministeriales Cuáles son las normativas que por ejemplo pueden haber salido si alguna ha cambiado o alguna está por salir entonces respecto a ello se alía el tema de la política en el campo económico vamos a revisar también el contexto externo e interno y respecto al contexto interno vamos a ver pues cómo estamos dentro del dentro del del del contexto económico de dentro de la organización no hemos implementado algunas cosas Cómo va la rentabilidad de la organización dentro del contexto externo Cómo va la economía respecto al sector en el que yo me estoy en el cual yo me estoy desempeñando Cómo va la implementación de algunos nuevas no sé tecnologías y demás social respecto al tema social de igual manera vamos a tener que revisarlo internamente Cómo va la cultura de la organización Cómo va el contexto social dentro de mi organización y en el campo externo en el tema medioambiental pues va cómo influyen las comunidades dentro de mi sistema de gestión también respecto al tema tecnológico podemos revisar en el contexto interno y externo en el interno Pues cómo va el tema tecnológico dentro de mi organización Cómo va la implementación de algunos equipos quizás de monitoreos y demás y en el contexto externo Cómo va el tema de eh nuevas implementaciones que han salido al mercado respecto al tema tecnológico en el tema medioambiental en el tema interno medioambiental vamos a tener que ver ver pues cuáles si tengo identificado algunos aspectos impactos ambientales significativos si tengo identificado dentro de mis procesos que tengo eh influencia O tengo algún este aspecto ambiental significativo dentro de alguno de mis procesos que me puede hacer cono problemas o puede estar fuera de de los lineamientos de la ley etc y dentro de los factores externos Cómo influye el medio ambiente respecto a mi sistema de gestión en el tema legal vamos a tener Pues siempre en el tema interno cumplimientos legales normativos que quizás no estemos cumpliendo o estemos cumpliendo y en el tema de externo Pues cómo se cambia cambian los requisitos legales o la ley respecto al sistema de gestión ambiental entonces luego de haber visto la herramienta de pestel vamos a revisar ahora el siguiente punto que es el 4.

2 el cual nos habla o vamos a desarrollar todo lo que es la comprensión de las neces idades y expectativas de las partes interesadas las partes interesadas son muy importantes dentro del sistema de gestión y también es un nuevo requisito normativo este requisito normativo no existía en la norma ISO 9001 Perdón en la versión anterior de la norma en la 14001 en la versión 2004 aparece al igual que en la ISO 9001 2015 aparece también con esta nueva versión y este nuevo concepto también aparece pues de hecho por la estructura de alto nivel o el anexo sl estructurado por la por la ISO entonces lo que nos dice la norma respecto a este punto es que la organización debe determinar a las partes interesadas pertinentes y determinar las necesidades y expectativas de estas de estas partes interesadas pertinentes y de las partes eh o sea y los requisitos que son de de cada una de estas partes interesadas pertinentes Qué significa ello que primero debemos debos saber Cuáles son las partes interesadas pertinentes tanto internas como externas Quiénes influyen respecto a mi sistema de gestión ambiental adicional a ello tenemos que determinar las necesidades y expectativas de las partes interesadas de cada una de las partes interesadas y recordemos que estas necesidades y expectativas se van a convertir en requisitos normativos Qué significa que son los requisitos qué es lo que quiere mi parte interesada respecto de mi sistema de gestión ambiental qué necesit de mi sistema de gestión ambiental Entonces por lo tanto debo ver o debo saber qué voy a implementar dentro de mi sistema de gestión ambiental para eh cumplir con este requisito normativo adicional la norma nos dice que la organización debe determinar cuál de estas necesidades y expectativas se van a convertir en requisitos legales y otros requisitos normativos entonces debemos saber cuál de todas estas necesidades y expectativas se van a convertir en requisitos Elizabeth tenemos de tener todos los requisitos normativos sí debemos de tener identificados todos pero vamos a tener que definir Cuáles son van a convertirse en requisitos y cuáles se van a tener identificados pero no son requisitos para nuestro sistema de gestión ambiental suponte Pues que una organización x te pida pues cosas que no están dentro de tu sistema de gestión te va a lo lo normal es que dentro de los requisitos por ejemplo en el tema social esté la influencia de las comunidades y la comunidad tengo una necesidad que tú no contamines el medio ambiente que tú no contamines el tema del agua que no generes ruido que no impactes su ecosistema por lo tanto esa será una necesidad que se convertirá en un requisito normativo ahora puede tener también expectativas que tú le Pues implement no sé una pista nueva y demás Pero eso no va a ser quizás influencia para el sistema de gestión ambiental entonces lo que se va a ser de toda la lista de requisitos de necesidades y expectativas que tengan Cuál de ellas se van a convertir en requisitos y lo que se convierte en requisitos es porque es necesidad de la de la parte interesada y va a ser Va a ser importante que se implemente o sea es pertinente para mi sistema de gestión ambiental Entonces por lo tanto tenemos que de toda la lluvia de ideas que se pueda hacer de de las partes interesadas ustedes vayan eliminando Cuál de todas ellas van a convertirse en requisitos legales o normativos y pues como les comenté eh va a haber partes interesadas tanto externas como internas y ustedes tienen que saber cómo van a ir identificándolas entonces las claves para identificar las partes interesadas dentro de un sistema de gestión eh ambiental van a tener que tener en consideración cuatro puntos importantes en primer lugar tener en cuenta aquellos con los que la empresa o la organización tiene una responsabilidad legal operativa o fiscal Entonces tenemos que tener en consideración todas aquellas con con las que tenemos responsabilidades por ejemplo nuestras comunidades que usualmente son las que influyen dentro de nuestro sistema de gestión nuestros clientes también porque tenemos que tener cuidado con ellos Entonces es importante tener en consideración este punto para identificar Quiénes son mis partes interesadas pertinentes adicional conocer aquellas personas que tienen influencia para impedir o impulsar la actividad de la empresa entonces Quiénes son los que tienen la la capacidad de impedir o usar usualmente los por ejemplo los proveedores no los proveedores van a ser una parte interesada pertinente dentro del sistema de gestión Entonces por lo tanto tenemos que tenerlos en consideración dentro de nuestro eh dentro de nuestras partes interesadas pertinentes lo más probable es externo tener en cuenta aquellas personas y empresas que se encuentren en las zonas donde la empresa interacciona o tiene interactúa entonces ahí vamos con las comunidades con las empresas más cercanas Como por ejemplo eh el tema eh las municipalidades qué es lo que piden de mi sistema de gestión muchas veces eh tenemos normativas legales que son eh que tienen un cierto parámetro para cumplir Pero muchas veces el requisito normativo o perdón la la la regulaciones municipales si son más estrictas respecto a un aspecto ambiental significativo Entonces nosotros tenemos que darle prioridad a este a esta regulación municipal para poder cumplirla Y ser más estrictos con este aspecto legal no incluir aquellas personas que dependan de la organización como son los clientes o proveedores también debemos at tenerlos como les dije en consideración a los clientes a los proveedores a los trabajadores también de nuestra organización y considerar a aquellas personas que tienen una representación Clara de grupos de interés es importante Pues que todos los grupos de interés dentro del dentro de Eh mi zona de influencia o con quien yo influya donde yo influya deben de tener pues eh estar consideradas dentro de las partes interesadas no dentro de la de influencia grupos de interés por ejemplo también podemos tener sindicatos podemos tener a los trabajadores podemos tener externamente alguna comunidad alguna ong también que esté cerca de nuestra organización y pueda estar interesada en en en el tema del cuidado del medio ambiente entonces para este 4. 2 vamos a plantear una matriz y esa matriz como vuelvo a repetir es una metodología que se sugiere que ustedes la trabaje vamos a identificar partes interesadas por ejemplo tenemos en primer lugar comunidad hemos identificado para estea matriz las comunidades como parte interesada pertinente dentro de la descripción del requisito de necesidad que las emisiones no no los afecten o sea ellos quieren que las emisiones que tiene mi organización mi empresa no los afecten no tengan ningún problema con esas emisiones y por lo tanto el modo de impacto dentro del sistema de gestión eh ambiental es tener una matriz de aspect efectos e impactos ambientales y algunos monitoreos ambientales que se requiera para controlar y hacerle seguimiento para que este esta emisión pues no desborde O no se no se no el ambiente no se contamine por lo tanto y esto tiene un nivel de afectación dentro de mi sistema de gestión de alta luego de ello tenemos otra parte interesada pertinente que son los trabajadores no los trabajadores y Cuál será la descripción del requisito necesidad o expectativa que estos trabajadores tengan pues no contaminar el medio ambiente y el modo de impacto dentro del sistema de gestión ambiental tener procedimientos operativos con controles ambientales que me permitan pues asegurar que esto no se dé y los trabajadores pues cumplir con cada uno de estos procedimientos por lo tanto el nivel de afectación es medio porque está dentro de mi zona de influencia lo pongo como medio eh accionistas qué buscan los accionistas el sistema de gestión ambiental buscan mayor rentabilidad ellos siempre van a buscar mayor rentabilidad y Bueno de hecho que al no al al tener mayor rentabilidad también procesos de mejora continua no lo más probable es que dentro del sistema de gestión tú tengas procesos de mejora continua dentro de la matriz de requisitos legales tratamiento de cada uno de los requisitos normativos o legales evitar las multas y demás no para lograr mayor rentabilidad entonces ponemos medio autoridades como la oefa por ejemplo cumplimiento de reglamentos o normativas aplicables Respecto a los residuos sólidos entonces tengo una lista de reglamentos y normativas aplicables o ahí tenemos la matriz de requisitos legales y el cumplimiento de cada una de ellas y la el nivel de afectación es alto no Entonces es importante identificar cada uno de ellos Entonces vamos a revisar del sistema de gestión ambiental dentro del alcance vamos a revisar eh las cuestiones externas e internas para poder eh conocer Cómo debemos establecer el alcance del sistema de gestión ambiental debemos de también identificar los requisitos legales y otros requisitos normativos que hemos tenido que identificar en la matriz de requisitos legales eh También determinar Cuál es la unidades o las funciones de los límites físicos que tiene que tener la organización para poder implementar el sistema de gestión ambiental las actividades productos y servicios que tenemos que tener en consideración o vamos a desarrollar dentro del sistema de gestión ambiental y la autoridad y su capacidad para ejercer control e influencia dentro del sistema de gestión ambiental entonces dentro de la determinación del alcance del sistema de gestión ambiental vamos a tener que para poder redactar tener que tener tener en consideración en primer lugar qué tipo de productos y servicios yo voy a elaborar dentro de la dentro de la empresa o la organización qué procesos voy a llevar a cabo o qué procesos están eh eh in uidos dentro del sistema de gestión ambiental No necesariamente pueden ser todos los procesos de la organización podrías tú separar algunos procesos pero es importante que dentro del alcance lo dejes establecido la ubicación de la organización los límites físicos de la organización dónde vas a estar ubicado para poder conocer pues Cuáles son cuál es el alcance que tiene el sistema de gestión ambiental dentro de la organización la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental también la aplicabilidad es importante dentro del sistema de gestión ambiental porque para saber eh Cuáles de los requisitos normativos se eh establecen o se implementan dentro del sistema de gestión ambiental y y finalmente todos estos cuatro puntos lo que generan es el alcance del sistema de gestión ambiental entonces un ejemplo de redacción del alcance se encuentra abajo dice el sistema de gestión Ambiental de la organización limac que elabora productos a b c d y o brinda servicios de x yz no eh comprende los procesos de fabricación diseño despacho etc Cuáles son todos los procesos que establece en las instalaciones de la planta a ubicada en ate y la planta B ubicada en lurín si ustedes quieren dentro del alcance pueden colocar también la ubicación de la de la dirección exacta donde están ubicados y aplica a todos los requisitos de la norma ISO 14001 versión 2015 respecto a ese punto tenemos que la normativa nos habla de la aplicabilidad de todos los requisitos eh para la ISO 14000 uno luego de ello te dice que en el 4. 3 dentro del alcance nos habla de que la organización debe mantener información documentada de El alcance del sistema de gestión ambiental es importante que ustedes tengan establecido esto como información documentada en un manual en un documento en un proceso No lo sé ustedes establecen un documento se enda trabajarlo en un manual de gestión ambiental para que ustedes pues puedan saber cuál es la relación de todos los documentos que ustedes puedan tener para que lo engloben en un solo en un solo documento manual no para poder trabajar todos los documentos del sistema de gestión ambiental eh vamos a revisar el 4.