[Música] [Música] k [Música] [Música] [Música] h [Música] k [Música] [Música] [Música] h [Música] k [Música] k [Música] k [Música] s [Música] [Música] k [Música] k [Música] [Música] k [Música] Eu Me inscrevi no Congresso para me manter atualizada debater com grandes nomes do mercado e entender melhor o [Música] comp acredito que aqui tem muito conhecimento presente reúne os maiores nomes do compli eu acredito que é uma ótima janela para aprendizado é uma oportunidade única porque absorve-se muito conhecimento são três dias muito intensos com oportunidades maravilhosas de interação para que você abra cabeça pro compli pra ética
fazer Network buscar conhecimento pro seu estado é muito importante porque aqui eu sei que eu encontro profissionais renomados encontro conteúdo encontro ideias novas e faço bastante Network [Música] h [Música] [Música] os cursos Eles são muito bons eles trazem um nível de de aprofundamento que eh consegue conciliar com o nosso dia a dia profissional eh entre teoria e prática e isso auxilia muito no nosso crescimento tanto profissional quanto nas questões de de benchmark de conhecer a realidade de outras instituições de ter colegas que trabalham na mesma área e conseguir evoluir assim as nossas práticas quando eu
fiz o meu primeiro curso eu trabalhava como assistente eu tive uma evolução na na minha carreira atualmente eu sou Analista de compliance e eu consigo aplicar todo esse conhecimento E além disso ainda acionar os colegas que eu conheci durante o curso e isso tem sido um grande aliado na minha vida profissional 100% Recomendo o curso da leec né além de ser a maior instituição que fala sobre compli gestão de riscos não só no nordeste que é onde eu tô mas em todo o país é a ferramenta que a gente tem aqui para divulgar o nosso
trabalho para fazer um Network para est nesse momento aqui que todo mundo tá fazendo hoje certamente é um diferencial competitivo no mercado quando eu digo que tem um curso que foi feito pela lec que tem essa experiência que conheça a instituição é uma forma de alavancar a carreira e ter aí as portas abertas [Música] [Música] k [Música] [Música] k [Música] a k [Música] k [Música] Tak C [Música] k [Música] [Música] k [Música] k [Música] [Música] p [Música] [Música] h [Música] [Música] [Música] p a [Música] [Música] para garantir o sucesso das iniciativas de compliance é fundamental
contar com o apoio da autoadministração o ambiente amistoso para discussões deve ser criado fomentado permitindo que as lideranças sintam-se cada vez mais parte do processo de transformação cultural o envolvimento dos membros do comitê executivo incentiva um diálogo aberto e eles devem ser vistos como promotores dessas mudanças criam uma cultura de colaboração onde todos entendam a importância do compliance e o papel que desempenham na sua manutenção uma estratégia importante para esse Pilar não é apenas a a administração criar uma área Instância responsável pelo programa mas efetuar a sua efetiva supervisão E servir sempre de exemplo e
divulgação a área de compliance precisa fazer reportes periódicos para a alo administração e esta acompanhar o trabalho da área de compliance do comitê de ética ainda a autto administração precisa abrir os principais treinamentos eventos de compliance e algumas comunicações relevantes do programa é a liderança que determinará o Tom a importância do programa para a organização [Música] a gestão de riscos é uma atividade contínua que precisa ser apoiada por ferramentas tecnológicas eficientes desde planilhas dinâmicas que permitam a atualização automática dos dados em tempo real juntamente com alertas automáticos são cruciais para garantir possíveis riscos sejam identificados
rapidamente e endereçados antes que se tornem problemas maiores ofereça a alto administração uma visão Clara do Panorama de riscos facilitando a tomada de decisões estratégicas a avaliação de riscos precisa ser periódica Mas independente disso a área de compliance precisa ter procedimentos para Report dos novos riscos a alta liderança com relação à gestão de riscos devem ser implementados procedimentos para garantir que os principais riscos mapeados sejam endereçados pelo programa e inclusive os processos de conheça seu cliente seu fornecedor parceiro empregado sejam realizados com base em classificação prévia de riscos [Música] um código de ética bem estruturado
é um componente essencial para a cultura organizacional ele deve ser acessível visual e simples de entender para todos os colaboradores ao criar um código de ética em formato digital com o uso de infográficos vídeos explicativos é possível alcançar certamente uma visão e adesão total dos seus colaboradores em razão do resultado das avaliações de riscos devem ser elaborados ou revisados os procedimentos políticas de compli mas existem algumas políticas que são essenciais e precisam ser estruturadas no programa como por exemplo código de ética política anticorrupção de relacionamento com o poder público investigações internas conflito de interesses de
brindes entretenimento hospitalidades doações e patrocínios [Música] a implementação de controles internos eficazes é crucial para garantir que as políticas de compliance sejam seguidas de forma rigorosa um mapa de controle preventivo digital integrado com alertas automáticos permite que a empresa monitore as atividades de compliance e identifique imediatamente qualquer não conformidade o sistema deve ser capaz de gerar relatórios detalhados e fornecer dados precisos sobre o cumprimento das normas facilitando auditorias internas e externas uma forma interessante de dar efetividade aos controles internos é antes da implementação de uma política procedimento desenhar o controle para garantir a sua efetividade
Se você deixar para pensar no controle depois a implementação pode ser mais difícil e pode ser que a organização tenha políticas e procedimentos sem os mecanismos adequados para garantir seu cumprimento por exemplo a política anticorrupção ela provavelmente vai determinar a necessidade de formalização por exemplo elaboração de atas para as interações poder público mas antes de criar essa obrigação é necessário definir como serão feitas e como será realizado o seu controle [Música] os treinamentos tradicionais muitas vezes não conseguem engajar os colaboradores da forma mais eficaz a gamificação dos treinamentos por um lado transforma a experiência em
algo dinâmico e interativo aumentando o engajamento e a retenção de conhecimento Além disso mensurar automaticamente o desempenho dos colaboradores E o alcance das Comunicações garante que o treinamento seja muito mais eficaz e que os pontos de melhoria sejam identificados rapidamente para uma boa estruturação desse Pilar é recomendável começar com o planejamento quais treinamentos serão realizados naquele determinado período quais serão os objetivos público alvo formato mensuração o mesmo em relação às ações de comunicação quais ações serão tomadas Quais são os objetivos dessas ações público alvo forma de mensuração após o planejamento então inicia-se a implementação e
depois o monitoramento das ações [Música] um canal de denúncias anônimo e automatizado é uma ferramenta poderosa para identificar irregularidades dentro da sua organização O Anonimato garante que os colaboradores se sintam seguros para reportar qualquer incidente sem medo de Retalhação o fluxo de comunicação automatizado desde a denúncia até o comitê de ética deve ser cuidadosamente projetado para garantir que todas as informações sejam tratadas com confidencialidade e que as investigações sejam conduzidas de maneira Justa e eficiente a recomendação é sempre implementar o canal com possibilidade de recebimento de denúncias de forma anônima e preferencialmente gerido por terceiros
Mas e se eu não conseguir implementar logo de início um canal Com todas essas características eu sempre brinco comece o importante é ter um canal e divulgá-lo e garantir ao máximo a sua independência e credibilidade ainda o código de ética deve prever a não Retalhação para as denúncias de boa fé e na implementação do canal é necessário já pensar e criar o fluxograma de recebimento de denúncias importante também estipular o regim do comitê de ética e os casos de conflito quem receberá a [Música] [Música] denúncia a Due diligence é uma etapa crucial para garantir que
o programa de compliance não se limite apenas às práticas internas da organização mas também abarque todos os parceiros envolvidos no seu negócio fornecedores representantes distribuidores e outros parceiros devem ser submetidos a uma avaliação minuciosa antes de se iniciar qualquer tipo de relação contratual mas também durante execução de um contrato pense em proteger a sua empresa de riscos legais e reputacionais garantindo que as suas operações estejam alinhadas com a com práticas seguras e transparentes em toda sua cadeia de valor com base na classificação de riscos principalmente de terceiros e parceiros será feita do diligence mas é
importante também ter procedimentos de do diles para doações patrocínios e operações de Emi fusões e aquisições [Música] as investigações internas precisam ser conduzidas com rapidez e eficiência automatizar o processo de resposta por exemplo desde o recebimento da denúncia até a geração de relatórios pós investigação pode permitir que os gestores ganhem tempo e tenham maior precisão na análise de dados este Pilar é complementar ao anterior é necessária a implementação de uma política de Investigações internas e deixar bem claro nas políticas e procedimentos da organização que o seu não cumprimento envolverá a aplicação de medidas disciplinares uma
outra recomendação importante é incluir no código de ética o dever de confidencialidade e cooperação com as investigações [Música] o monitoramento contínuo e as auditorias automatizadas são essenciais para garantir o cumprimento das políticas de a consolidação de dados de diferentes áreas permite uma visão completa da empresa identificando possíveis lacunas e garantindo que as práticas de conformidade sejam sendo seguidas após a implementação dos pilares anteriores iniciam-se as ações de monitoramento para verificar a sua efetividade quais ações devem ser aprimoradas é recomendável também a realização de auditoria Periódica do programa preferencialmente externa [Música] p promover a diversidade e
inclusão dentro de uma empresa é mais do que uma tendência é uma necessidade estratégica a criação de comunidades internas de diversidade com o apoio direto da liderança estimula discussões sobre o tema e permite que iniciativas concretas sejam desenvolvidas e implementadas de uma forma mais eficiente o programa deve incluir ações para garantir a diversidade e inclusão além das políticas e procedimentos esse tema deve estar nos Treinamentos e nas ações de comunicação as pessoas devem entender os riscos de assédio discriminação e a importância do ambiente de trabalho positivo [Música] k [Música] h [Música] p [Música]
