Apresentação do Módulo de Compliance

[Música] Olá seja bem-vindo apresentação do módulo de compliance nessa apresentação você vai ter o cenário né global de como que funciona o módulo efetivamente tá e eu convido depois você Assistir o treinamento tá que está disponível aí na plataforma para você ter esse nível de detalhe né rico aí do módulo Mas a intenção aqui que você tem uma visão do módulo para ver se faz sentido aí para o seu cenário Bom primeiramente nós temos aqui a visão do dashboard né eu vou deixar a parte do dashboard para o final e vamos tratar efetivamente do modo

em si bom o módulo quando o acesso aqui o menu compliance eu tenho a visualização de três menuzinhos parametrização nas parametrizações que são feitas o subódulo cor que é cadastro de obrigação regulatória subódulo CDL que é compliance de dispositivo legal bom vamos falar primeiramente do cadastro de obrigação regulatória bom cadastro de obrigação regulatória nada mais é que o calendário que faz a gestão das obrigações regulatórias obrigações acessórias né E você consegue a partir deste calendário fazer a gestão dessas obrigações mais facilmente controlar né as entregas né dessas obrigações né inclusive até para você ter essa

cobrança né então o sistema também faz essa cobrança automática né para as áreas né então você consegue a partir do sistema ter toda essa facilidade para fazer a gestão do seu trabalho Então primeiramente eu tenho aqui avisando o calendário né quando o calendário não existe a gente queria ele é o primeiro calendário né com a primeira o primeiro ano mas no caso eu já tenho um calendário cadastrado aqui eu tenho poucas obrigações mas são obrigações que eu consigo demonstrar aqui nessa apresentação e no caso aqui é eu tenho um calendário aqui que me extraem numa

tela só a visão é de 12 meses né com 30 dias você tem em casa então literalmente o calendário né na qual numa tela Só você consegue ter a visão de todas as obrigações que estão elencadas diariamente tá essas obrigações aqui conforme eu passo Mouse nos dias né ele ele apresenta para mim aqui qual que é obrigação efetivamente daquele dia tá então se eu demonstrar aqui consolida essa mensal consolida essa mensal relatório de incidência Então são alguns tipos eu tenho alguns filtros aqui então vou colocar até filtro todas que aí para trazer mais obrigações que

estiverem cadastradas Então olha eu já tenho muito mais obrigação na base né como um todo e eu tenho uma porção de cores aqui Então esse calendário é bacana porque ele traz para mim também essa essa visualização através das cores né então por exemplo uma obrigação que está na cor azul eu digo que essa cor é a melhor né que é uma obrigação que está publicada né ou seja tá pendente de entrega só que está em dia ainda né não temos problemas com essa obrigação agora obrigações que estão na cor vermelha já algo negativo porque já

é uma obrigação que passou do prazo e que já está atrasada Tá então não foi feito entrega para essas obrigações obrigação que foi que está na cor verde significa que é uma obrigação que foi entregue dentro do prazo tá então entrega dentro do prazo né positivo aí uma obrigação que está na cor roxinha né é uma obrigação que foi criada mas ela não foi publicada né que no calendário né temos essa opção também o melhor aqui a gente tem dois tipos de roxo né tem o rostinho mais forte que é exatamente esse cenário que Eu

mencionei e tenho mais clarinho né indo para o lilás que no caso esse ele foi entregue Sim foi uma obrigação que foi entregue só que ele foi considerado não aplicável de repente foi criada essa obrigação foi designada por responsável Mas de repente para aquele cenário lá não faz mais sentido ele realizar essa entrega então ele colocou como não aplicar tá vamos ver então uma obrigação na prática aqui então eu vou acessar o cadastro numa obrigação vou pegar aqui essa obrigação que está em dia que é um relatório semestral que deve ser entregue aí para o

passeio né Eu vou acessar essa obrigação aqui e eu vou ter o detalhe né dessa obrigação precisamente tá Então primeiramente eu tenho aidi que foi gerada dessa obrigação título descrição Qual que é o tipo da data né no caso aqui de dia mês e ano mas eu poderia também ser ter uma obrigação que considera de as úteis vamos supor eu tenho obrigação específica do órgão regulador da SUSEP por exemplo uma obrigação da SUSEP que eu tenho que entregar no quinto dia útil então o tipo da data deveria ser considerado dia útil tá para ele poder

contabilizar o tipo da recorrência né Qual que é a recorrência que ele deve criar no calendário né nesse caso aqui é semestral mas Observe que eu tenho vários comportamentos eu posso ter diário semanal mensal semestral bimestral trimestral qualquer tipo de recorrência é possível que exista aqui tá é parametrizar tá então o tipo de recorrência que você quiser para colocar aqui Inclusive a recorrência por evento que não tem recorrência né a por evento ele não gera uma recorrência e ela é pontual né é uma entrega pontual que é feita aqui dentro do sistema ou seja uma

vez entregue ela finalizou a pendência desta obrigação é nós conseguimos também carregar um exemplo de arquivo de repente você tem lá uma determinação que você deve aqui nesse caso é um relatório né do Bacen você pode subir uma um exemplo de relatório que tem que ser enviado né com um modelo né de repente tem que extrair em XML você consegue trazer aqui o arquivo aqui XML para para esse responsável saber exatamente a forma que ele tem que extrair essa obrigação né E você consegue vincular Que documento legal né então esse documento legal é previamente cadastrado

no modo do Core E atrelado aqui nessa obrigação Qual a transmissão a forma de transmissão né aqui é um campo texto que você vai descrever Exatamente é Quem é o responsável né É aqui no caso a gente traz a área né a área responsável por essa obrigação e eu tenho aqui as informações de status né e publicação informações de entregas uma obrigação pode ter uma ou mais entregas uma né um ou mais documentos né que vão ser realizados essas entregas tá E no caso aqui eu tenho duas entregas que foram geradas conforme o meu a

minha recorrência que eu coloquei aqui é semestral então ele já gerou as duas entregas tá e eu tenho também a possibilidade é de criar uma mais documentos Como Eu mencionei né Então temos aí uma mais entregas uma mais documentos tá também é possível configurar notificações específicas para essa obrigação porque a gente tem lá você vai aprender lá no treinamento que a gente tem possibilidade de notificações diversas e genéricas né para o módulo como um todo mas eu consigo também especificar de repente eu quero uma notificação específica para relatórios do Bacen para essa obrigação em si

então eu consigo fazer esse tipo de vínculo tá uma outra coisa que bacana vamos supor que eu de repente cadastrei a sua obrigação Lembrando que uma vez cadastrada e publicada você não consegue alterar os campos que isso como é a gente tá lidando com muitas regras de negócio eu não posso deixar essa obrigação com esse poder de edição tá porque uma vez publicado o responsável tem acesso todo mundo que precisa ter acesso vai visualizar mas a gente tem a funcionalidade de replanejar ou seja alterar essa obrigação alterar as datas as informações replicar né obrigação então

eu criei uma obrigação e de repente eu quero fazer a cópia dela para poder criar outra né E vamos supor que foi é instinto o processo não precisa mais fazer esse relatório do Bacen eu venho aqui e desativo essa obrigação tá então em relação à obrigação regulatória Ele é bem simples A gente tem essa visão do calendário que eu mostrei mostrei agora o cadastro em si da obrigação nós temos aqui é uma tela um caminho alternativo do registro em si né de obrigação regulatória Onde você consegue visualizar em formato de lista todas as obrigações que

existem dentro do sistema e aqui você consegue extrair para Excel né visualizar Isso é uma consulta ainda não é considerado consulta Exatamente porque aqui é uma tela de pesquisa para você visualizar Mas serve também para você extrair aqui para Excel e tem a opção de adicionar aqui uma nova obrigação por aqui então a gente viu dois formatos né visualizar pelo calendário ou visualizar através aqui do registro de obrigação regulatória tá em relação as entregas elas podem ser feitas tanto pelo calendário né acessando aqui o calendário diretamente pela obrigação né e localizando aqui o documento a

ser entregue efetivamente aqui nas entregas e eu tenho também a opção de acessar aqui o menu de entrega do documento que é recomendável né que seja liberado para os responsáveis eles acessam diretamente aqui as entregas né então é só clicar direto na entrega e ele consegue fazer a entrega efetivamente então preenchendo o número de protocolo subindo o arquivo e vamos supor no caso essa obrigação está atrasada né então ele consegue fazer uma justificativa E se ele quiser também solicitar né uma prorrogação né ele pode aqui clicar aqui em prorrogar tá um outra opção também que

pode ser feita é o replanejamento da data do documento então nós temos lá a data da obrigação que foi até articulada com a devida recorrência mas eu tenho a data da entrega também que eu consigo replanejar tá então basicamente assim que funciona o módulo de cadastro de obrigação regulatória segundo o subódulo aqui de compliance é compliance de dispositivo legal que nada mais é nós criarmos aí um dispositivo legal e submetemos a um fluxo de validação de aderência né então se a área está ou não aderente a determinado normativo legislação regulamentação né qualquer tipo de documento

fundamento legal que você quiser validar então aqui primeiramente a gente tem um cadastro desse dispositivo né aqui na tela de cadastro nós vamos ver em detalhes né como que funciona aqui a gente tem primeiramente a visualização dos dispositivos que existem né a gente vai pegar aqui um exemplo Tá vou pegar aqui essa lei 9 mil 605 e dentro dessa lei né tenho que todo todo descritivo né do que é então eu tenho título o documento legal que foi cadastrado a responsável prazo de entrega ou melhor prazo de resposta e dentro aqui desta deste item aqui

de CDL né dessa CDL a gente tem os itens segmentados Então imagina lá eu tenho uma lei que tem a composição lá por artigos parágrafos né e eu consigo aqui dentro do sistema segmentar em itens né então vamos supor que determinados artigos vão ser direcionados para área específicas então Exatamente isso segmentar em itens para que eu possa interessar aos responsáveis correspondentes Então eu tenho aqui por exemplo o artigo 6 vai estar para um responsável específico artigo 2 para outro responsável Artigo 14 e assim por diante Então eu tenho aqui exatamente uma um dispositivo legal que

é segmentado por itens e que são direcionados aí para esses devidos responsáveis e o que que esses responsáveis podem fazer aqui dentro do sistema tá então quando eu cadastro esse dispositivo eu posso mandar para uma análise né primeira né é uma declaração de aderência prévia né Então essa declaração esse usuário ele deve responder né se está aderente se não tá aderente ou se esse item é não aplicável né e eu posso também ter uma análise mais detalhada desse item né na qual esse usuário vai me dar um detalhamento maior né vai dizer se se esse

item é aplicável sim ou não se vai demandar uma ação imediata se ele está aderente à Norma se ele não está aderência Norma se ele é sobre o risco então ele dá um detalhamento maior aqui em relação a esse item e vamos supor aqui né ele dentre as respostas que ele aqui ele pode subir bem evidência porque de repente né ele já está aderente e não faz sentido ele seguir aí com plano de ação Então nesse caso aqui eu consigo também carregar uma evidência com determinadas respostas e na sequência eu tenho aqui o plano de

ação que segue né em linha aí com que já foi apresentado né em outros módulos Então segue aí o padrão de 5w2h na qual ele vai preencher nesse plano de ação ele vai dizer o que que vai ser feito quem vai executar qual que é a previsão né e quando esse plano dessa forem implementado o quando o efetivo né quando que foi implementado então eu tenho todas essas informações aqui do plano de ação dentro aqui também do módulo de CDL Eu Tenho Um item aqui de teste de aderência esse teste de aderência nada mais é

que uma validação se aquelas respostas né que foram dadas lá na declaração elas estão ok né Vocês estão de acordo com o esperado né então eu posso inclusive entrar aqui no meu teste e descrever né então eu posso descrever o que eu estou executando no teste né avaliando né todas as evidências que foram carregadas posso dizer qualquer amostra né do meu teste a data que foi executada o teste descrição dessa validação e uma conclusão final e o resultado eu tenho três opções satisfatório ou seja Tá ok então dentre a resposta que foi me dada lá

na CDL na análise aí eu estou de acordo para mim foi satisfatório Ou de repente parcialmente né de repente ele subiu evidência que evocada lá e eu posso colocar parcialmente ou não satisfatório no parcialmente não satisfatório ocorre a evolutiva fluxo para o usuário responder novamente a análise e nessa resposta ele pode melhorar a resposta dele né modificar e subir novamente as evidências tá então basicamente aqui dentro do fluxo de CDL é cadastrar o dispositivo direcionar esse dispositivo para uma declaração simplificada ou para uma análise de aderência que é mais detalhada a partir da análise de

aderência que eu receber eu vou fazer esse teste de aderência né eu vou validar esse teste de aderência né e vou dar esse resultado se para mim vai ser satisfatório O que foi retornado se vai ser parcialmente ou se vai ser não satisfatório né e a partir dessa dessa ideia ele respondida criada e tudo mais se originou o plano de ação que aí pode seguir o fluxo do plano de ação independente do modo e agora nós vamos visualizar o dashbor né Quais são as possibilidades aqui do Dash bom temos aqui os cards de computador né

tanto das cdls itens de conformidade que são segmentados né da cdls as obrigações regulatórias as entregas né propriamente ditas porque eu posso ter uma obrigação n entregas eu tenho consolidado aqui também de plano de ação de CDL em relação aos itens né de conformidade né quais estão aderentes implementação implementação fora do prazo não demandação e risco assumido então em resumo o Dash Verde comprar esse eu consigo ter um acompanhamento né do andamento tanto da parte regulatória quanto né da parte aí dos dispositivos legais que foram disparados para análise ou declaração finalizamos então a apresentação do

módulo de compliance Espero que você tenha gostado e se você quiser ver mais detalhes né do módulo em ciclo submódulos você pode assistir o treinamento aqui dentro da academia tá então recomendo que você assista porque você vai ter aí uma visão mais detalhada de todas as funcionalidades que o módulo dispõe Bons estudos e até a próxima [Música]