#AULA10 - SIMULADO DE AUDITORIA INTERNA - SETOR: ALTA DIREÇÃO

[Música] [Música] Olá amigos tudo bom Eu sou João Neto estou de qsma do grupo Labor Life e hoje a gente vai apresentar para vocês simulado de auditoria com a alta direção tá nós vamos abordar os requisitos quatro de contexto organizacional e o requisito 5 também e fala sobre a liderança Então nesse momento eu já estou aqui simulando para vocês como se eu tivesse aguardando o representante da alta direção para que a gente possa começar o processo de auditoria tá Então nesse processo Vale lembrar que nós estamos também com outros simulados de auditoria que você vai

acompanhar então tem operação tem compras tem o RH e esse aqui faz parte desse pacote que é alta direção a gente vai iniciar o processo de simulação agora eu tô aguardando aqui o representante da alta direção Janete dias do céu nós mesmos perguntas de sempre tudo bom tudo bom satisfação imenso senhor tá aqui hoje aqui na nossa surpresa na nossa instalações tá é muito importante essa essa Auditoria do processo tá para gente então assim realmente eu fico até um pouco emocionado com a tua participação aqui eu já trouxe aqui até meu kit que você sabe

né eu tenho uma equipe bacana eles me ajuda sempre me deu tudo kit tudo kit assim vai perguntar ele já deixa eu separadinho então tô aqui até o disposto aqui pode perguntar pode vir quente que eu tô fervendo tá tranquilo então antes de mais nada queria dizer que esse é um processo completamente Imparcial a gente segue aqui Janete trazer meu celular Janete Janete traz meu celular por favor pode dar oportunidade porque muita coisa aqui pode dar continuidade a gente tem que informar que é um processo completamente legal a gente segue condutas éticas e Morais se

o senhor não entender qualquer coisa que eu pergunte o senhor pode me falar Pode pedir para eu repetir que eu vou ter o maior prazer em repetir porque é o objetivo dessa auditoria é tratar das conformidades eu preciso evidenciar as conformidades Então vou lhe fazer uma série de questionamentos e vou tomar nota de tudo tá certo tá tranquilo entendi como é a importância do cliente aqui para organização Rapaz o cliente aqui é eu falo para o meu time todo aqui cliente é o patrão ele que manda ele que bota o dinheiro para dentro realmente o

cliente é muito importante todo o nosso processo é voltado para o cliente ele que manda então vou dar um exemplo é ele mandou trocar de sistema troca de sistema ele mandou mudar meu prazo de entrega eu troco prazo de entrega ele mandou trocar minha farda Eu troco a faca Então realmente o cliente aqui é muito importante você realmente é algo que eu não negocio então desde que eu vim lá do meu interior vida é muito sofrido eu desci lá meu aqui ó Quem manda é o patrão é o cliente Você não tem o que dizer

o cliente é que manda e meu time todo aqui ele é todo voltado para o que o cliente Pede então indicador né E aí vai povo vai essas coisas todas essas aí né entendi dessas aí como é que o senhor faz aproveitando que a gente tá falando de cliente como é que o senhor faz para atender expectativas de partes interessadas no contexto da organização Desculpa aí você pode repetir Tranquilo só queria informar diretor que essa auditoria ela é um processo já formal planejado tempo também então se eu puder dar uma atençãozinha um foco porque depois

daqui o senhor mesmo contratou a gente para poder fazer esse processo de Sei que seu tempo é importante o seu tempo é ouro É verdade então após esse processo eu tenho outros setores para poder auditar Tá certo então toda gentileza educação dá um focozinho aqui pra gente eu vou botar aqui nos precioso aqui mas vamos dar uma corridinha tá bom o senhor tá perdendo dinheiro tá vamos lá as partes expectativa de parte interessada da organização tem algum documento que tem um direcionamento estratégico da empresa planejamento estratégico tem alguma coisa nesse sentido que que seria essa

parte interessante parte interessada Todas aquelas partes que tem algum envolvimento direto ou indiretamente com a organização então o cliente é uma parte interessada externa seus colaboradores são pais interessadas internas órgãos governamentais a própria concorrência pode ter algum aí entendeu então isso são as partes interessadas tem algum documento que dê ali algum direcionamento como é que se trata isso rapaz sendo sincera a Janete deve estar aqui nessa pasta que a Janete não me deixe não três dias antes junta tudo que eu quero mostrar tudo como é que roda né só sabe como é que é vou

abrir aqui para o senhor tá valendo já tá valendo Sim a gente tá tomando tudo mas fica à vontade pode comentar tá passando por um problema grave aqui tá é um problema financeiro Então assim muita coisa aqui a gente queria fazer sabe mas falta falta fôlego problema financeiro sabe falta às vezes vai pedir Eu queria comprar sei lá às vezes tá atrasando então assim é muito sofrido que a gente tá falando então assim até você tá aqui sua passagem vamos luta para a gente comprar então eu complicado eu é um processo eu posso contar minha

história da diretora entendo que a gente pode conversar assim fica à vontade eu tô aqui todo ouvidos Mas a gente pode fazer na hora do almoço que a pessoa fica mais à vontade a gente pode ir com alguém mais tranquilo pode conversar normal planejamento estratégico congestionamento só tem algo nesse sentido é isso aqui é aquele negócio que a gente fez no sábado aqui veio todo mundo e vai coffee break aquele negócio todo posso dar uma olhada tá só pode ver você pode voltar ó só para informar que tudo que eu tô anotando aqui faz parte

do processo tá eu levo nenhum informação para uso próprio da minha organização é tudo requisito normativo tá bom só quando nota aqui o senhor pode só deixar aqui porque a Janete disse que eu não posso botar nada na Mundial editor Você já viu já Fique tranquilo já tomei nota aqui do documento que que é mas assim eu preciso avaliar o conteúdo dele porque sem o conteúdo eu não conseguir Mas então você que o senhor já viu já esse daí a gente já pode passar agora com base nesse daí que o senhor me mostrou eu tô

vendendo que sou determinado alguns objetivos algumas metas tem indicador para controlar tudo isso faz indicador até tenho aqui indicador vai dar direto tô vendo aqui ó verdinho né é de Meio Ambiente não tem nada falar a verdade para o senhor aqui o indicador que a gente definiu desde começou a proatividade produzir produzir real de certo dá certo dinheiro agora indicador aqui ó meio ambiente saiu de segurança eu deixei a desejar Então o senhor não tem conhecimento de nenhum indicador como é que controla esses objetivos e metas da parte do meu bem de segurança está tudo

aqui ó eu tô infelizmente isso não conformidade mas faz parte do processo Tá eu vou tomar nota disso porque a alta direção tem que ter domínio desse controle de objetivos e metas principalmente porque é um sistema integrado né enquanto você me contratou foi 9.001 qualidade 14 mil meio ambiente 45 mil saúde segurança ocupacional eu não contratei os filhos não contratei a empresa do Senhor primeiro tudo e eu acho que o senhor tá sinal também deselegante e tá dando não conformidade se eu que pago o boleto da sua empresa o diretor Fique tranquilo até porque eu

não dou uma nova oportunidade para o senhor ou para sua organização é a requisito processual tá Pode ficar tranquilo não precisa tomar nenhum tipo de estresse ficar chateado porque é que eu tô apenas seguindo re normativo tá então esse aqui não é meu isso aqui não sou eu são assim tá isso aqui também faz parte do seu manter esse certificação do seu sistema de gestão já que vocês a organização avalides é importante tá bom meu amigo tá bom entendi então já entendi que o senhor não tá aqui para me ajudar então eu também vou agora

você curte Grosso para terminar logo o processo quer que o senhor quer saber mais diretor e não é que eu não esteja para ajudar eu tenho um signo um processo tá então eu só sigo o comprimento normativo entenda me desculpa pela dificuldade aqui na conformidade E aí essa pasta aqui Janete pode me dar três dias me deu agora eu não estudei faz parte do processo Então vamos seguir aqui com relação a esse objetivo o senhor não tem nenhum tipo de controle né Com relação o que que é alta direção espera do sistema de gestão o

que que sua espera desses eu espero mais nada Na verdade eu tenho esse negócio aí falando sincero já que eu tô abrindo o verbo aqui isso aqui é uma vez por ano que o senhor vem eu faço isso que é meu cliente manda é uma obrigação requisito contratual está importante para nada isso é engessar empresa isso aí Me deixa todo engessado é dinheiro de passagem almoço pessoal da qualidade a Janete me perturbando do negócio de indicador planejamento e eu disse para mim eu tenho que vender eu tenho que pagar conta então é isso esse sistema

serve para engessar nós aí a verdade é essa estou falando um negócio muito importante aí eu vou concordar com o senhor o seu cliente pede exige Esse sistema de você não é isso se o seu cliente exige isso não consegue atender o seu cliente como é que o senhor vai garantir a produtividade para sustentar esse pai de família e mãe de família tão trabalhando aí para o Senhor então ele tem uma importância Já que é um requisito do cliente sou mesmo falou não é isso então se eu contrato a minha empresa para que a gente

possa tudo isso e dar segmento Que o senhor possa manter essa certificação tá certo mas assim se você tá querendo vender mais um daquelas coisas que tu quer vender né O que que é não conformidade é conformidade Eu não avalio eu não ganho por não conformidade eu ganho só por seguir aqui o processo exatamente então o que que isso de o senhor não ter esse domínio O que que você espera desse jeito é só para atender o requisito do cliente é mais uma oportunidade tá é faz parte do processo faz parte é requisito normativo Então

eu só tenho que seguir aqui eu avisei ou trabalho de forma correta e coerente Tá certo então vamos lá antes da gente finalizar só mais um ano uma questão de mudança mudança significativa para o sistema de gestão mudança sim é quando a gente muda no lugar para o outro como é que é assim eu pego um setor Qualquer mudança Quando o senhor vai fazer qualquer tipo de alteração que pode impactar no sistema de gestão vamos lá o senhor vai acabar com o setor da empresa o senhor vai criar um novo produto o senhor vai participar

de um outro processo aí para aprender um cliente enorme que envolva o sgi tudo isso faz parte de mudança então o que que o senhor faz para poder atender essas mudanças como é que o senhor controla isso sabe me dizer infelizmente não é a genética que pode me informar nisso aqui coincidentemente sou eu que estou muito de contas aqui eu sou muito preocupado com mudança porque muda muito né a vida e muda mas aqui ó isso aqui eu que fiz esse aqui eu mesmo fiz viu eu mesmo que que redigir eu mesmo que fiz Qual

é essa mudança aqui ó por exemplo significativa que a gente teve implementação do esocial certo e a outra também é a vigência do pgr programa de gerenciamento de risco né a pessoa sabe que eu sou uma parente mas eu já estudei na minha vida muito atrás eu só até Engenheiro mas hoje você sabe né correria E aí eu entendo muito nr1 em r9 rapaz já tá me arrependo das vezes ter Largado às vezes tudo por isso que mas o esocial aqui é uma mudança brusca é tiver tempo se mudar o sistema tivemos que trocar várias

pessoas os documentos técnicos então assim os impulsos referente a esse item os eventos voltados você pode ver ó nós tivemos a mudança que impacta responsável nós já cumprimos todas as atrações aqui ó então nós já trocamos o tema investimos quase 30 muita grana 30 mil reais é e a gente já tá com 8 ações já previstas né Eu talvez o ponto que só vai perguntar porque o tempo tá corrido eu vou antecipado não pode perguntar a mesma coisa então é a mesma coisa isso daí então é aqui ó o status já tá realizado o senhor

quer ver tá ó daqui a foto do sistema novo tá bom sistema novo já tá implementado treinamento a lista de presença aqui tá até a nota fiscal para você ver que eu gastei mesmo tirei do bolso Aqui r$ 30.000 tá vendo aqui ó tô vendo sim e aí já tá tudo implementado o pgr é como o senhor vai ver lá na área de do Sesi gente né tá com Godofredo lá então o senhor vai poder ver com o Godofredo esse pgr novo já já tá como ok aqui nosso pode evidenciar ela já tá tudo rodando

então a gente realmente gente corre na frente a parte de segurança tá tirando essas outras sim que eu brinco aqui sabe Doutor Pessoal pessoal aqui tirando defeito só tem qualidade então assim vou errar tem coisa certo mas a gente vai levando mas isso aqui atende o que está precisando isso aqui não se preocupe não que as evidências de que determinados verifico lá com ele como é que tá o atendimento mas evidenciando aí que foi realizado Isso então isso aqui constante então se tiver uma mudança nova já me sinaliza eu já vejo quais são os impactos

já vejo Qual é o investimento necessário Então se isso aqui eu acompanho de perto é uma coisa que roda beleza e aí tava na minha pastinha aqui é porque Janete tinha esquecido às vezes trabalha lá em casa também de vez em quando e vem para cá mas você quer que às vezes eu penso que não tá em auditoria vai concluir vai concluir seu WhatsApp diretor Então vamos dar segredo aqui pode chamar de Brochado dão segmento aí como é que você faz o entendimento com suas palavras tá Fique à vontade o entendimento da política do sistema

de gestão integrado na sua organização tá isso daí eu tenho que saber de qual porque eu sou comercial e o cliente sempre pergunta a independência processual viu não é pessoal então assim nossa política conforme o teu colega consultou aquele baixinho lá disse eu não preciso ler né eu vou decorar não vou explicar exatamente aqui a empresa a gente busca sempre a melhoria contínuo atuar sempre buscando a satisfação do nosso cliente se atender requisito que tá realmente no contrato a gente compra arrisca referente a esse tema tá a gente busca aí gerenciar identificar gerenciar e controlar

perigos e isso só ocupacionais tá porque riscos não sei se o senhor sabe não sei qual a sua formação mas risco a gente não elimina risco a gente me diga né então não consigo eliminar Então nossa política o abençoado lá queria botar eliminar risco eu disse não elimina a gente me diga tá então a gente gerencia aspectos impactos ambientais depois sobre até me perguntar como é que eu faço isso já sei vou perguntar o ano passado é a gente faz ações de prevenção de poluição ao meio ambiente Então a gente tem aqui a lagoazinha A

Lagoa do cator aqui atrás a gente manda limpar a gente faz aqui a comunidade isso aí eu faço bem até porque família metida com negócio de política eu tenho que fazer essas ações e aí a gente busca melhoria contínuo dos processos operacionais tá e saúde de segurança no meio ambiente a gente busca atender a legislação tem que ter o banco de dado legislação então que realmente o gol do Godoy botou sempre fazer esse acompanhamento a gente sempre tem essa parte de comunicação aqui ó minha porta aqui a comunicação de portas abertas Então todo mundo então

tem aquela caixinha tão bonito foi cara que só aquela deixei lá fora então você pode botar as coisas tá tem um canal aqui tem um negócio do Zap que eles mandam então a gente busca sempre a comunicação participação e consultas colaboradores e tudo isso é para real né a gente vai buscar tá lá o último ritmo da política é o mais importante para mim que é o cascalho é tudo isso aí desagou no dinheiro bacana bacana direto o que o senhor me falou Bruno perdão o que o senhor me falou Bruno sobre aspectos impactos perigos

e riscos melhoria requisitos legais tudo isso tá atendendo a nota tá então esse ponto tá OK pra gente finalizar é como é que definido aqui dentro da organização papéis e responsabilidades com quem sabe qual é a responsabilidade de cada um rapaz aqui é assim eu defino assim quando faz isso Janete faz aqui E aí na hora que tem um problema que eles falam assim não isso não eu aqui na definição assim que diz Alfredo faz somente isso a Janete faz somente aquilo eu faço isso eu tô aqui na época dessa todo mundo tem que fazer

tudo aqui todo mundo é desenrolado Polivalente ah caiu ali o gol do sesmet mas ele pode pegar um carro eu aqui de vez em quando eu tô limpando não tem isso não acha que é infelizmente os também é um anão conformidade é um requisito normativo cada colaborador precisa ter um responsabilidade conforme o sistema você precisa determinar o que cada um vai fazer até mesmo para você cobrar se eu chegar lá no Godofredo agora cadê o pgr Cadê o pgr mas o dono disse que é responsabilidade era sua como é que ele vai dizer não mas

é responsabilidade é minha se não foi definido tá então isso é mais um perfume encerrar a conta aí pelo amor de Deus daqui a pouco você vai fechar a empresa fica à vontade Bruno porque isso é um sistema a gente atua de forma totalmente independente tá eu como eu já disse eu não ganho nada blá blá blá blá blá blá blá tudo bem Podemos encerrar aqui tá tudo tranquilo ficamos só essas três não conformidade só vai receber no relatório E aí depois a gente passa para poder seguir com processo de certificação para que isso tem

alguma dúvida pergunta é o seguinte família a gente passa no processo com isso aí a gente passa meu problema passar até eu preciso avaliar com outros auditores as outras não conformidades para poder lhe dizer Esse passo ou não com essa foto aqui do momento não posso de afirmar isso tá certo só depois do relatório compilado no final que você vai ter na reunião de encerramento a gente apresentar direitinho e a gente já se passa não tudo bem já agradeço a participação Você tem mais alguma pergunta tenho posso ir embora Pode ficar à vontade tá obrigado

pela participação Então pessoal como vocês podem ver é essa foi uma situação até um pouco mais extrema que a gente tentou simular e trazer para vocês a impaciência alta direção às vezes um pouco de rícino desde pode acontecer de fato Tá mas vocês têm que contornar essa situação lembre-se sempre de forma Imparcial de forma educada de forma ética Lembrando que nós estamos auditando processos e não pessoas normalmente a alta direção por ser de fato alta direção e terça maior Liberdade Pode sim querer tentar é envolver o sistema e o auditor né Para dar outro tipo

de caminhos mas nós temos que sim parciais nós temos que seguir porque a 1911 pede tá então tentem sim contornar essa situação vocês viram que ele tentou falar da família tentou falar de problemas isso tudo aquilo outro mas a gente tem um horário a ser cumprido você dá a oportunidade de falar mas sugere que seja em um outro momento porque a gente tem que seguir um plano e um cronograma e o tempo principalmente para um diretor ele é muito importante tá então com isso a gente finaliza agora o simulado já auditoria interna para o requisito

de alta direção acompanha os outros fique à vontade para tirar qualquer dúvida nós temos aí muito conteúdo bacana até a próxima [Música]