Como funciona uma INVESTIGAÇÃO INTERNA numa empresa? | Café com Compliance

Olá Embaixador Embaixadora da integridade estamos aqui mais o episódio do nosso café com compliance hoje nós vamos conversar sobre investigações internas como que funciona uma investigação interna dentro de uma empresa por que que esse instrumento que faz parte de uma ferramenta de gestão é tão importante para que a empresa consiga atingir os próprios objetivos quando a gente lembra dessa ideia do café Concord esse quadro aqui do responde direito tem a intenção de fazer com que você domine o compliance e atinge o reconhecimento profissional então se você está aqui comigo significa que você já tomou a

decisão de iniciar a sua carreira em quais então fica comigo nessa aula que o tema extremamente importante para sua carreira para quem não me conhece ainda meu nome é Jéssica Fernanda sou advogada professora especialista em combates e por aqui toda quinta-feira pela manhã nós temos um bate-papo voltado para transformação da sua carreira então se você já tomou essa decisão aqui embaixo tem um botãozinho para você curtir esse vídeo se inscrever no canal e ativar o Sininho também para receber as notificações aqui na descrição desse vídeo logo aqui embaixo desse vídeo tem um link também para

você ser lembrado de todas as aulas então a gente encaminha para você mensagens pelo WhatsApp um e-mail para que você lembre que hoje nós temos um encontro com café com mais então vai lá clica aqui embaixo Entra no grupo do WhatsApp se inscreva no canal iniciando aqui o nosso bate-papo hoje O que seria uma investigação interna Porque que a investigação interna ela faz parte de um programa de compliance Então vamos por parte resumidamente o complacimento da ideia de colocar a empresa em conformidade e conformidade com a legislação com as normas internas fazendo gestão de riscos

auxiliando a empresa atingir os objetivos quando a gente lembra dessa estrutura de um programa de compliance que ele vem com base em 9 Pilares de implementação apoio da alta administração gestão de riscos controles internos treinamentos corporativos canal de denúncias a gente lembra que também dentro dos pilares de Investigações internas que que seria isso identificarmos dentro da empresa fatos que aconteceram falhas que aconteceram que dependem de alguma apuração para verificarmos se de fato aconteceram se para verificamos também se existe a necessidade de aplicarmos algum tipo de responsabilidade ou punição para as pessoas que são envolvidas no

cotidiano da gestão da empresa então falando aqui um pouquinho ainda a respeito de Investigações internas a gente lembra que faz parte do fomento da integridade então não basta a empresa ter um lindo canal de denúncias e tem todo aquele aspecto visual contratado ali uma empresa terceirizada que implementa um canal possibilita a denúncia por telefone possibilitar denúncia pela via da internet direto na empresa se ela não faz assim investigações se ao receber uma denúncia nesse canal de comunicação ela lida como se ela não tivesse recebido essa informação Jéssica Então você está dizendo para mim que todas

as denúncias que caem um canal de denúncias elas ensejam uma investigação interna não calma Nem todas as denúncias recebidas ela se tornam investigações internas por que que eu falo isso porque depende muito de indícios de materialidade de Nexo de causalidade para que essa investigação de fato ela seja restaurada Então se a gente lembra por exemplo do canal de comunicação nos primeiros meses que a empresa implementa um canal de denúncias que é um local onde os trabalhadores a sociedade os clientes parceiros fornecedores conseguem utilizar esse canal de comunicação para relatar as falhas que acontecem dentro da

empresa seja o cometimento de uma fraude seja um ato de corrupção um caso de assédio moral um caso de assédio enfim inúmeras as possibilidades de denúncias quando a gente instala dentro de uma empresa implementa todos os mecanismos que estão em torno desse canal de comunicação como por exemplo põe o canal de comunicação cria uma política interna falando sobre esse canal de comunicação treina as pessoas envolvidas na gestão para utilização desse canal de comunicação o que que havia de regra acontece recebemos denúncias de todos os tipos de fato Ela carrega indícios de materialidade né de causalidade

quem seja uma investigação até denúncias mais bobas mais simples como por exemplo o Flávio não me chamou para o chá de bebê da esposa dele a Beatriz não me convidou para o casamento dela então são denúncias que Embora tenha essa ideia de um conflito que foi gerado ali no ambiente de trabalho não é algo que fere as normas internas da empresa não é algo que pega direito da empresa concorda comigo então é algo que não que sejaria por exemplo uma investigação interna mas nós receberemos também denúncia de um cubo mais grave como por exemplo assédio

moral assédio sexual nós já passamos por alguns procedimentos de investigação gravíssimos como por exemplo um cliente implementou um canal de comunicação e uma das denúncias que ele recebeu o gerente do período noturno da empresa ao invés de exercer as atividades ele entrava para dentro do escritório e simplesmente dormia então ele deveria exercer o cargo de liderança gerenciar uma equipe e ao invés de gerenciar essa equipe Ele simplesmente utilizava o horário de trabalho para dormir e o que que acontecia na empresa como não havia um mecanismo de compliance como não havia essa cultura da conformidade Esse

fato não havia chegado para os proprietários da empresa uma empresa uma pequena empresa justamente pela cultura envolvida nessa pequena empresa os trabalhadores o subordinados não tinham coragem de relatar esses fatos que aconteciam quando o canal de comunicação ele foi implementado esses fatos vieram à tona Então concorda comigo que um gerente que está sendo contratado com a função de gerenciar uma equipe e ele utiliza o horário de trabalho para dormir no próprio ambiente de trabalho é para o escritório na porta dorme além do prejuízo que ele gera para empresa com relação ao próprio cargo com relação

a descumprir as normas da empresa com relação a não exercer as atividades receber um salário sem trabalhar causa inúmeros prejuízos como por exemplo a falta de gerência para as outras pessoas que estão ali elaborando mas principalmente um Abalo na estrutura da cultura da empresa Porque se o cargo que vem ali da alta administração um cargo de liderança que deveria ser referência deveria ser exemplo gera todo esse transtorno para empresa imagina com relação aos demais colaboradores que utilizam como referência essa pessoa que descubra as normas da empresa que não cumpre com os valores e as diretrizes

orgânicas Nacional Então esse é um exemplo básico que a gente identifica através de um canal de comunicação mas adianta eu ter um belo canal de comunicação um ótimo canal de denúncias se chega para mim o relato de um fato como esse e mesmo diante da possibilidade de investigar esses fatos com a fatos simples verificação das câmeras de segurança da organização às vezes algum motivo de Alguma testemunha Se eu recebo uma denúncia como essa e não faço apuração dos fatos sabe o que acontece aquele canal de comunicação que a empresa paga mensalmente para manutenção para implementar

de uma forma terceirizada dentro da empresa chega um momento que ele para de ter feito ele não será mais eficiente porque o que que a gente condiciona na cabeça das pessoas que estão ali dentro da empresa Ah isso aí Não Adianta De nada já não adianta nada não funciona esse canal a empresa não apura os fatos eu nem sei para que colocaram isso aqui dentro da empresa Jéssica mas é muito difícil chegar nesse ponto não não é É muito fácil e é muito rápido por isso que ao implementar um canal de comunicação e uma empresa

antes de implementar um canal de denúncias dentro de uma empresa é preciso desenvolver a maturidade no negócio maturidade no sentido de saber lidar com as denúncias que serão recebidas porque imediatamente as denúncias virão e se a empresa demora muito para tomar as providências a gente está diante de diversos riscos trabalhistas além também de diversos riscos relacionados à cultura organizacional porque as pessoas passam a olhar para esse instrumento como se ele não tivesse nenhuma efetividade então a gente já entendeu aonde chega a investigar sua interna dentro de um programa de complexo é quando a gente já

vai conversar aqui sobre como funciona uma investigação interna como que a gente lida com esse procedimento dentro de uma organização tá lembrando aqui que essa estrutura do programa com basicamente voltado também para essa ideia de detecção porque um novo programa de compliance a gente lembra de três frames a frente da prevenção à frente da detecção e a frente da remediação o que que seria isso dentro dessa estrutura dos programas de concorda alguns Pilares são voltados para a prevenção então a criação de uma Norma interna um treinamento corporativo o canal de denúncias e as investigações internas

eles entram dentro da do programa de compliance como a ideia de detectarmos os fatos que aconteceram como detecção não basta eu ter um ótimo regulamento interno ter um ótimo Código de Conduta fazer inúmeros treinamentos corporativos se eu não tenho ferramentas de gestão são capazes de detectar quando as normas foram descomplicas quanto o regulamento foi descumprido quando o conhecimento que foi passado através daquele treinamento corporativo ele foi descobrido certo então nós estamos falando aqui de uma ferramenta de detecção o que seria então falando aqui dos aspectos práticos os pontos indispensáveis de uma investigação interna o primeiro

ponto é avaliar justamente se essa conduta ela é ou ela não é coerente lembra dos exemplos que nós falamos aqui durante essa aula de hoje uma denúncia que fala que o Flávio não me convidou para o chá de bebê da esposa dele não é coerente para uma investigação interna uma denúncia que fala que tem um gerente cometendo uma fraude corporativa se a gente tem indícios de materialidade é uma denúncia coerente então primeiro ponto é identificar é ou não é coerente essa denúncia que foi recebida recebeu a denúncia você já tem um resumo dos Fatos e

esse é justamente o próximo passo a partir do momento que você identifica do que se trata essa investigação interna é um momento de você decidir será realizada uma investigação interna será realizado uma investigação com contratação de uma equipe externa a investigação interna Ela será realizada Mas como que será a equipe dessa investigação essa equipe Ela será aqui já faz parte da implementação do programa de compliance é equipe de compliance ou nós vamos buscar por um profissional externo é um caso muito grave que envolve alguma situação que para a questão analisando esse fato de acordo com

gestão de riscos seria mais eficiente falando do controle desse risco se nós contratarmos uma equipe externa para essa investigação Esse é o próximo ponto depois de identificar dos fatos tomou a decisão de como que será realizada essa investigação sabe como é que tem internamente externa a gente lembra da identificação das partes Então quais são as pessoas envolvidas nessa denúncia que nós Recebemos Qual que é o nome do gerente que foi envolvido tem nome de alguma vítima menciona mais alguém nesses fatos que foram relatados Quais pessoas que nós precisaremos mencionar nesse processo de investigação interna testemunhas

então identificamos as partes identificamos os fatos Quais documentos nós precisaremos solicitar Jéssica mas você fala todo tempo que o canal de denúncias ele possibilita a denúncia anônima se a denunciar anônima como que eu solicito documentos todo o canal de denúncias que possibilita essa forma de tratativa recebendo as denúncias anônimas ou de por exemplo eu Jéssica tô sofrendo um caso de assédio moral não tenho coragem de denunciar meu chefe mas eu tenho um canal de denúncias que possibilita que eu fale de uma forma anônima então eu vou lá utilizar o canal fala anonimamente na hora da

investigação Verifica o que eu Jéssica esqueci de juntar provas documentos e indicar pessoas mais pessoas que foram envolvidas Então como que a gente lida com essa situação geralmente o canal de denúncia ele emite para para o denunciante um código de protocolo com esse protocolo sem identificar sem precisar colocar o nome em um documento ele a pessoa que fez a denúncia consegue acompanhar esse procedimento para saber como está então a gente pode solicitar pelo próprio canal de denúncias e a pessoa com esse número de protocolo ela consegue receber essa solicitação e ela junta Então nesse processo

nessa investigação interna provas indicação de Testemunhas tudo aquilo que a gente precisa Para darmos andamento na investigação então identificação dos documentos identifica também quais são os riscos trabalhistas Então se a gente fala hoje por exemplo a sétima oral assédio sexual a gente tem reflexos grandes então identifica os riscos trabalhistas dependendo da situação envolva o departamento de recursos humanos são pessoas você conhecem as pessoas da empresa então se eu estou falando ali de um procedimento Será que já existe uma falta reiterada Será que a pessoa que está sendo o denunciado Será que ele já fez parte

de alguma outra investigação nesse sentido Será que ele já recebeu algum tipo de advertência nesse sentido verifique os históricos tanto das vítimas quanto do das pessoas que foram denunciadas Verifique a participação em treinamentos então a pessoa que foi lhe denunciada ela faz parte dos treinamentos corporativos que falavam sobre o tema porque por exemplo se a gente está apurando os fatos de uma denúncia voltada para assédio sexual ou assédio moral e a empresa tem política interna esses termos tem assédio moral no Código de Conduta tem assédio moral no regulamento interno faz treinamentos corporativos de assédio moral

concorda comigo que esse fato Ele fica ainda mais grave porque porque o a pessoa que fez que estava envolvida ali nessa situação ela recebeu todas as orientações necessárias para que esses fatos não acontecesse ela sabe o que pode o que não pode ser feito dentro da empresa que é tolerado que não é tolerado ela recebeu informações sobre qual quais seriam as medidas punitivas Então ela está diante de um fato mais fraco porque ela recebeu a orientação ela assinou o tempo de compromisso porque recebeu as normas internas ela participou dos Treinamentos corporativos e ainda assim descobriu

a diretriz organizacional então a gente lembra de verificarmos ali se participou dos treinamentos se recebeu as normas internas verificamos também todos os aspectos relacionados a denúncia que foi recebida Em que sentido se a gente já tem os fatos relatados nessa denúncia a gente cria então o script para seguirmos para se investigação interna é como se fosse uma audiência Lembra daquela audiência que a gente aprende falando aqui do pessoal que tá já divulgando que faz parte da advocacia na audiência trabalhista a gente tem um roteiro a ser seguido a gente precisa de um preparo prévio a

gente conversa com o cliente entende os fatos entende o que que a gente precisa questionar para testemunhas monta um roteiro das perguntas que serão feitas para as testemunhas e da mesma forma acontece dentro de uma investigação interna é um procedimento que traz essa ideia de uma instrução então além de definirmos Quais documentos serão solicitados Quais pessoas serão ouvidas o que nós vamos questionar para essas pessoas que estão envolvidas nessa investigação então preparo com relação ao planejamento das entrevistas e aqui eu deixo inclusive um cuidado necessário não confronte pessoas nas investigações tá não faça a acareação

Então não coloque duas pessoas sendo entrevistadas questionadas no mesmo ambiente ao mesmo tempo separe tá ouça uma pessoa por vez uma testemunha por vez todo cuidado necessário com as investigações depois que você já faz esse procedimento coletiva coleta de documentos chega um momento então de você preparar um relatório Então quais são os fatos O que foi apurado qual norma interna da empresa foi descumprida ou pelo descumprimento também de alguma orientação que foi passada através de um treinamento corporativo depois da apuração as normas foram descumpridas a identificação necessária Qual que é o resultado desse relatório dessa

investigação interna então aplicam uma punição Qual que é o procedimento que será adotado muito cuidado como sigilo tá sigilo das informações todas as pessoas que participam desse tipo de procedimento de investigação interna dentro de uma empresa precisa de discrição então discrição absoluta sigilo absoluto sobre tudo aquilo que acontece dentro de uma investigação interna muito cuidado também com a não Retaliação e com a proteção da vítima o que que seria não Retaliação alguma pessoa teve a quarta coragem de utilizar o canal de comunicação e ela foi lá no canal de denúncias e fez uma denúncia Pode

ser que ela tenha feito essa denúncia na de forma anônima e ainda assim mesmo fazendo essa denúncia de forma anônima às vezes esse funcionário comenta com outro colega usa o canal da empresa eu fiz uma denúncia lá contra o chefe e acaba que essa informação Pode ser que ela vaze no decorrer das investigações se essa informação de fato ela vazou e a gente tá passando por esse procedimento muito cuidado com proteção a vítima muito cuidado com proteção também ao denunciado porque nós estamos falando ali de princípio né que a gente fala no primeiro ponto da

primazia da realidade que vale realmente a veracidade dos fatos mas a gente fala também do princípio da presunção da inocência que presume-se Inocente a tem encerramento dessa investigação Então se a gente está falando de presunção da inocência muito para que essas informações também não vazem Outro ponto importante que eu chamo sua atenção muito cuidado também com relação a empatia a gente sempre fala que a investigação interna é um procedimento Imparcial que vem mesmo com aquela ideia da Justiça da imparcialidade de buscar o equilíbrio para a situação e a gente lembra que também de empatia se

colocar no lugar do outro de cuidado na hora da fala cuidado com a comunicação não violenta Cuidado para não fazer acusações o nosso papel não é acusar ninguém e se apurarmos os fatos Em Busca da Verdade somente isso a investigação interna ela busca a verdade então você não está ali com papel de acusar alguém então muito cuidado também com essas questões tá dentro das orientações é Controladoria Geral da União a gente vê esses dois pontos como fundamentais ter um investimento bem estabelecer Então como que será essa investigação em normas internas que falam das investigações do

canal e o segundo ponto é justamente a proteção ao denunciante tá proteção ou denunciante pessoa ela não pode sofrer Retaliação porque ela utilizou o canal de comunicação se A Retaliação acontecer uma vez dentro da empresa mais uma vez eu volto a dizer o canal de denúncias ele não será utilizado gera trauma as pessoas param de utilizar essa ferramenta de gestão tá resumidamente é assim que funciona o procedimento de investigação interna a gente sempre encerra que isso nosso conteúdo trazendo uma frase selecione essa frase hoje que é questionamento investigação raciocínio são três fatores utilizados para alcance

e descoberta da veracidade dos fatos Então tudo aquilo hoje que acontece dentro de uma empresa Via de regra é como se fosse uma poeira que é colocado debaixo de um tapete então acontece um caso de assédio moral acontece um caso de assédios assédio sexual O que que a empresa faz levanta um tapete joga tudo aquilo debaixo do tapete fica ali como se fosse uma poeira o que que o canal de denúncias e as investigações internas fazem eles levam esse tapete tiram essa poeira e limpam todo o ambiente o canal de denúncias ele recebe a informação

que muitas vezes é uma informação que está escondida na empresa que ninguém tem conhecimento e a investigação interna ela cuida da apuração dos fatos Unidos nós temos a busca pela integridade dentro da organização Então é isso fez sentido para você essa nossa aula de hoje se ficou com alguma dúvida sobre o assunto use abuse Dos comentários aqui todos os comentários sempre são respondidos não se esqueça também de deixar o seu like aqui no vídeo se inscrever no canal ativar o Sininho para receber as notificações quando um novo vídeo entrar no ar aqui também no nosso

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